学术研究第一步—学会使用文献管理软件

导读：本文主要介绍在Windows操作系统下如何利用文献管理软件归纳整理自己阅读过的学术文献，旨在为刚步入科研领域的新同学们提供便捷高效的文献管理方法。本文共分为三个部分：一、为什么要使用文献管理软件；二、当前主流文献管理软件推荐；三、总结。

一、为什么要使用文献管理软件

对于刚步入实验室的研究新生，每天都需要阅读大量的学术文献，拓宽自己的视野，帮助自己更快进入对应的研究领域。对于成百上千篇的学术文献，快速文献管理不仅可以大幅提高文献阅读和记录的效率，同时也为后期撰写论文时参考文献的输入打下了基础，同学们再也不用痛苦地一行一行复制粘贴，手动添加序号。因此，学习掌握一种文献管理软件对于刚刚步入实验室的研究生来说具有十分重要的意义。

一般来说，文献管理软件的常用功能主要有以下几点：

• 文献在线检索；

• 文献的快速添加和分类多级整理；

• 文献阅读和标注；

• 文献的多端同步；

• 参考文献管理。

本文将结合上述特点，带领同学们认识市面上主流的Windows系统文献管理软件，并对基本功能做简单介绍。由于Mac系统对于各种办公、学术专业软件的兼容性较差，因此并不推荐同学们以安装Mac系统的电脑作为研究主力电脑使用。

二、当前主流文献管理软件推荐

当前市面上有各种各样的文献管理软件，令人眼花缭乱。但俗话说得好，磨刀不误砍柴工，在辛苦阅读文献的同时，精心选择适合自己的文献管理软件会给我们带来巨大的效率提升。因此，向大家推荐市面上比较主流的以下四款文献管理软件：EndNote、Mendeley、Zotero和NoteExpress。总体看来，这些软件基础功能相差不大，但也各自拥有各自的特点。同学们可以根据自己的需求和喜好选择其中的一种学习使用。

2.1 EndNote—推荐指数★★★★☆

EndNote是科睿唯安公司研制开发的一款老牌学术管理软件，其最新版本为2017年7月发布的EndNote X8.0.2。EndNote是一款付费软件，对于个人用户来说价格不菲，但很多高校购买了EndNote的集体授权，只要拥有集体授权就可以免费使用。

EndNote的功能非常强大，其主要可归纳为三大功能：文献检索、个人文献管理、参考文献管理。我们可以根据自己的课题创建不同的Groups，并且在Groups中导入该类别对应的学术文献。在EndNote中，我们可以利用三种主要方式导入文献：直接输入、PDF导入和网页导入。文献导入后，我们可以根据文献的类别、年份、名称、作者等十余项参数对文章进行归纳整理，并且可以保存文献的阅读笔记。当我们需要插入参考文献时，既可以通过导出引文目录的方式，复制粘贴对应格式的参考文献，也可以通过word插件直接在文档中插入参考文献，非常方便。

此外，EndNote系列文献管理软件还有丰富的PDF阅读、元素抓取等高级功能，还可通过文献DOI直接在线检索，在拥有出版库权限的情况下获取文献PDF文件，对于文献检索和收集整理来说非常方便。更多的功能期待同学们自己去学习和发掘。

EndNote的缺点主要在于对中文的支持不够完善，对于中文文献的信息提取能力有些不足。其次，EndNote多端同步功能也不够完善，对于喜欢手机和平板阅读的同学来说可能不太理想。此外，对于那些学校没有购买EndNote版权的同学，高昂的价格或许也会让同学们望而却步。因此，下面要介绍的几款免费文献管理软件更值得这些同学的重点关注。

图2.1 EndNote X8文献管理软件界面示意图

2.2 Mendeley—推荐指数★★★★★

Mendeley是Elsevier旗下的一款免费学术文献管理软件，其最大的特点，除了能够实现方便快捷的管理文献之外，多平台无缝衔接让Mendeley在移动端学术阅读和文献管理方面傲视群雄。Mendeley免费提供各2GB的文献存储和100MB的共享空间，能够提供给同学们在云端存储文献和PDF文件，方便手机、平板电脑等移动端设备随时阅读查阅文献，并且阅读进度、阅读笔记等完全同步。对于有移动端阅读需求的同学们来说，Mendeley无疑是一个最好的选择。

图2.2 Mendeley文献管理软件界面示意图

除此之外，Mendeley在文献检索和学术互动方面也表现的非常出色，不仅能够方便的从Web of Science和Google学术网站等直接导入文献，还能够自动批量下载文献对应的PDF文件（需要拥有对应出版库资源权限）。另外，Mendeley的标签功能也可以提供除分组之外的更加快捷有效的文献分类方法。Mendeley的PDF阅读器也非常丰富，能够实现pdf文件的全文检索，并且能够在数据库中独立保存阅读笔记，不会因为pdf文件丢失而失去阅读笔记。

另外，Mendeley的服务器会定期推送跟使用者研究领域相关的最新文献或高引用文献，这个功能非常贴心，笔者也经常从Mendeley的邮件中收获到本领域的最新资讯和科研成果。

遗憾的是，如果你阅读中文文献较多，那么Mendeley也不是特别适合，因为Mendeley对于中文的支持也不够完善。但方便快捷的多端同步和文献检索、管理，美观的客户端设计，贴心的文献推送，已经让Mendeley成为了最好用的文献管理软件之一。

2.3 Zotero—推荐指数★★★★★

如果你正在寻求一款中文支持友好，免费开源，方便易用，功能丰富且强大的文献管理软件，那么Zotero一定非常适合你！Zotero是一款免费开源的学术文献管理软件，它的特点在于界面简单，及其容易上手，但功能非常丰富（依靠丰富的插件），对中文支持也较为良好。这也是笔者博士四年来一直在使用的文献管理软件。

图2.3 Zotero文献管理软件界面示意图

Zotero提供Firefox和Chrome两种浏览器插件，安装对应插件后，可以实现点击一次插件图标即可自动抓取并保存当前网页的文献信息，并且自动检测当前是否拥有下载权限，若拥有权限会自动下载文献对应的PDF文件到软件数据文件夹，操作非常方便。此外，Zotero也提供方便快捷的文献归纳整理、PDF元数据提取、简易拖拽添加附件、阅读笔记保存同步、一键自动修改文献名称、一键自动添加附件等等众多自动化功能，使用十分便捷。最新版的Zotero改良了其参考文献插入的功能，安装word插件后，即可实现参考文献方便快捷的插入和管理。另外，Zotero不仅内置多种参考文献格式可供选择，还提供格式编辑器，完全可以实现任何一种参考文献格式的编辑。

         以上这些优秀的功能取决于Zotero开源的特性，世界各地很多软件爱好者自发编写插件并维护使用，这为Zotero更多快捷功能的开发提供了很大的便利。熟悉编程的同学也可以尝试自己动手修改源代码，DIY出自己想要的文献管理软件。

美中不足的是，Zotero虽然拥有非常丰富的云同步功能，不仅官方提供免费云存储，还可绑定自己的网络云盘，实现文献和附件的多平台互通，但至今为止Zotero还没有一个官方出品的移动端客户端，包括IOS和Android，虽有个别第三方客户端仍可下载，但功能单一，设置繁琐，且缺乏维护。若今后Zotero官方能够制作移动端客户端，那么Zotero便可以看作是当前最接近完美的学术管理软件了。尽管如此，依然推荐没有大量移动端阅读需求的同学们使用Zotero来管理自己的文献。

2.4 NoteExpress—推荐指数★★★★☆

如果你经常阅读大量中文文献，无论是学位论文还是学术期刊论文，NoteExpress都会是你的不二选择。在当今文献管理软件市场被国外霸占的局面下，国产软件NoteExpress可谓是一枝独秀。目前NoteExpress标准版售价高达998元人民币，同时也为学生提供学生版，价格会便宜许多，但就像EndNote一样，国内很多高校购买了NoteExpress的批量版权，大家可以在自己学校的图书馆网站上查询是否拥有NoteExpress授权。

图2.4 NoteExpress文献管理软件界面示意图

全中文界面对国内用户来说无疑是一个福音。除此之外，对中文文献的完美支持也让NoteExpress在国内市场拥有不可小觑的份额。使用NoteExpress导入中文文献数据库（如维普、万方、CNKI等）的参考文献非常方便，文献的元素提取十分准确，同时也支持维普、国图中文图书等网站的在线联机检索。这一点相比以上提到的其他三种文献管理软件，甚至毫不夸张的说，相比市面上所有其他主流文献管理软件，都更加出色。因此，本款软件更加适合对中文文献阅读有大量需求的同学。

作为一款学术管理软件，NoteExpress的文献检索、文献组织管理功能同EndNote功能相近，都可通过三种途径添加文献，添加后可实现文献的阅读、记录笔记等基础功能。同时，在word中插入参考文献也十分方便，支持较多中文期刊参考文献格式。但在一些小功能上，比如PDF元素抓取、附件重命名等等，NoteExpress的表现就不如上述提到的三款软件了，还需要继续努力。

三、总结

本文主要阐述了使用文献管理软件的重要性，并对市面上主流的四款软件进行了简要介绍。熟练掌握文献管理软件能够大大提高同学们检索文献、阅读文献的效率，为同学们获取领域内最新研究成果提供方便高效的工具。

市面上的文献管理软件远远不止文献中介绍的四种，还有很多各具特色的软件，诸如ReadCube、Papers、Citavi等等，每一款都拥有自己的优点与不足，同学们需要根据自己阅读文献的习惯和特点选择适合自己的工具，这样才能事半功倍。

文化建设也是实验室建设的重要组成部分之一。衷心希望每一个实验室成立之初，以及每一批新生进入实验室时，能够对同学们进行文献检索和管理方面的相关培训和教育。我相信这样的培训一定会让刚步入实验室的新同学们在阅读文献时不至于感到无从下手，学习效率和工作效率也能够得到质的飞跃。